合格境外投资者本金汇入规定及公募基金投资限制解析

hua818

B：被转让的本金应为外汇政府批准的可转换货币

C：合格的海外投资者应在外汇政府规定的时间内汇款

D：如果合格的海外投资者未能在指定的时间内完全汇出委托人，则他应去中国证券监管委员会和

外汇管理提供了口头解释

答案：d

27。基金经理使用基金财产投资证券。如果一个基金持有清单

公司股票的市场价值不得超过基金的净资产价值。

答：0.05

B：0.1

C：0.3

D：0.5

答案：b

28.上海和深圳证券交易所对股票交易施加了价格波动限制，波动比率为

（）。

答：0.1

B：0.08

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C：0.15

D：0.05

答：

29。关于公共资金，以下声明是错误的（）。

答：通常投资于诸如衍生金融工具之类的高风险产品

B：招募的物体通常不固定

C：操作必须严格遵守相关的法律和法规，并严格受监管机构的监管。

D：最低金额很低，有很多投资者

答：

30。在我的国家，根据投资实体的不同本质，可以将股票分为不同的类型。

这不包括（）

答：红芯片库存

B：州股

C：公共股票

D：合法人分享

答：

31。发行债券，股票和其他证券筹集资金的发行实体是（）。

答：证券发行人

B：证券投资者

C：证券参与者

D：证券监管机构

答：

32。股票的面值也称为（），这是股票价格指示的金额。

答：价值

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B：面值

C：价格

D：价格

答案：b

33。（2020年实际问题）以下有关代金券式财政部债券的说法是错误的（）

答：商业银行可以申请加入证书类型的财政债券承销集团

B：代金券式的财政债券是可以列出和分发的储蓄债券。

C：发行的承销商的数量不得超过承保的政府债券的金额

D：发行国库债券收集凭证法

答案：b

34。通常那些经营性能更好，稳定且高现金股息支付的公司

股票称为（）。

答：红芯片库存

B：金牛座股票

C：蓝芯片库存

D：高性能的股票

答案：c

35。根据“基础管理法规”，基金会应进行价值保存和增值活动

遵循的原则不包括（）。

答：安全

B：合法

C：要谨慎

D：有效

答案：c

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36。（2020年实际问题）市场风险不包括

（）。

答：外汇风险

B：利率风险

C：房地产价格风险

D：产品风险

答案：c

37。资本市场分为现场和现场市场，并根据（）分配。

答：组织形式和贸易活动是否集中？

B：不同类型的交易

C：不同的市场功能

D：是否标准化

答：

38。金融租赁公司和汽车财务公司发行金融债券的条件包括：金融租赁

自由兑换货币，注册资本不少于（）或同等的汽车财务公司票据

具有注册资本的自由兑换货币不少于（）或同等学历。

答：5亿元人民币； 8亿元人民币

B：3亿元人民币； 5亿元人民币

C：3亿元人民币； 8亿元人民币

D：5亿元人民币； 5亿元人民币

答：

39。（2020年实际问题）股票价格指数是指在一定基本期间的计算期的相应值。

比较的相对变化价值用于反映市场股票价格的相对水平。

答：每股收益

B：股价或市场价值

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C：总股本

D：市盈率

答案：b

40。在经济学中有一个说法“不要把鸡蛋放在篮子里”，李对自己说

收入用于财务管理，购买国库券，资金，保险和证券，并存入一部分资金

在，Li的上述行为反映了股票的（）特征。

答：永久

B：参与

C：流动性

D：风险

答案：d

41。上海证券交易所于2019年11月12日获得了成立。

答：1991

B：1990

C：1993

D：1992

答案：b

42。向政府提供信贷并代表政府管理财务活动，属于中央银行的（）职能。

答：托管银行

B：发行银行

C：银行银行

D：政府银行

答案：d

43.我国混合资本债券的偿还命令是（）。 ？

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答：在一般债务之前

B：次级债务之前

C：股本背后

D：一般和下属债务之后

答案：d

44。在以下关于债券和股票的陈述中，错误的是（）。

答：债券和股票的收益率相互影响

B：债券和股票都是证券

C：债券通常具有规定的面部费用，而股票的股息和股息则不固定。

D：债券和股票说挽救生命证券

答案：d

45。公司A的每股市场价格为RMB 8，每股净资产为RMB 4，因此公司A IS的价格比率为

倍数是（）。

答：2

B：4

C：1

D：0.5

答：

46。（2018年真正的问题）它不仅是证券市场中的重要中介机构，而且还是证券市场。

重要的机构投资者是（）。

答：证券公司

B：资产评估公司

C：投资咨询公司

D：会计师事务所

答：

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47。“关于证券发行和上市承销业务的法规”是为了改善保护

推荐系统的重要衡量标准。

答：中国银行监管委员会

B：中国人民银行

C：中国证券监管委员会

D：中国保险监管委员会

答案：c

48。政府影响金融市场变量，并通过直接或间接干预金融市场来规范政府。

社会信贷的可用性将影响公众的储蓄，消费和投资行为，并调整国家

与外国的经济交往会影响商业周期，并最终实现产出，就业和价格

并有效控制国际付款平衡，以及社会财富，社会公平和社会福利的分配

增加影响力。这反映了金融市场的重要性（）。

答：反映经济状况

B：促进节省投资转换

C：优化资源配置

D：宏控制

答案：d

49。根据“关于合格海外机构投资者的国内证券投资的管理法规”，合格的海外投资

投资者可以投资于（）批准的RMB金融工具。

答：中国人民银行

B：中国证券监管委员会

C：中国银行监管委员会

D：州议会

答案：b

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50。直接融资的特征不包括以下（）。

答：可逆性

B：直接

C：融资声誉存在很大差异

D：分散性

答：

51。以下语句不正确（）。

答：现在已成为货币市场中备受认可且使用广泛使用的基准利率之一。

B：不广泛，它无法帮助财务结构提高其独立的定价能力

C：审判行动由中国人民银行于2007年开始

D：它属于货币市场结构之一

答案：b

52。第一个通过允许发行不希望股份的法律的国家是（）。

答：美国

B：日本

C：英国

D：德国

答：

53。关于开放式资金的列表，以下选项为正确（）。

答：LOF采用指数基金模型

B：LOF可能会在封闭式资金上享受很大的折扣。

C：订阅和赎回上市基金以现金进行

D：上市的开放式资金只能在交易所进行基金股票交易和资金股票订阅或

赎回

答案：c

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54。储蓄债券（证书类型）应作为承销储蓄债券（证书类型）的承销团体

承销，（）和中国人民银行通常确定每年储蓄债券一次（证书表）

承保小组资格。

答：NDRC

B：中国证券监管委员会

C：中国银行和保险监管委员会

D：财政部

答案：d

55。在我国增强金融服务对现实经济的能力的障碍和挑战不包括（）。

答：资产行业存在严格的赎回现象，预算软件限制的部门更有可能获得正式的财务信息。

贷款支持压缩为私营企业的有效融资

B：以银行业为主的间接融资导致企业，公司融资渠道的风险过高

路径和方法相对单一

C：不完全面向市场的基准价格系统

D：资本市场中的投资和融资关系从未弄清楚

答案：b

56。关于公司证券交易所的以下声明不正确（）。

答：会员公司的员工可以担任证券交易所的高级员工

B：交易所的协会章程清楚地规定了作为股东的证券经纪人和证券所有人的配额，

资格和公司到期日期

C：这是一个以股份公司的形式组织的法人实体，出于利润的目的，通常由黄金组织

建立融资机构和各种私营公司

D：组织结构与普通股票公司相似，由股东会议，董事会和监事会组成。

和经理的级别

答：

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57。（2019年实际问题）证券市场监督（）相对灵活，但是调整过程可以是

它较慢，并且时间滞后。

答：法律手段

B：经济手段

C：行政方法

D：司法手段

答案：b

58。我国家的宝石市场于2009年10月23日正式推出（）。

答：达利安证券交易所

B：上海证券交易所

C：北京证券交易所

D：深圳证券交易所

答案：d

59。（2020年实际问题）以下有关开放基金销售服务费的声明是错误的。

（）

答：我国的货币市场基金的订阅和赎回费通常为0。

B：基金销售服务费用由基金财产收取一定比例。

C：基金销售服务费欠款通常不高于0.15％。

D：基金销售服务费是基金的持续营销，并为股东提供服务

答案：c

60。（）是指具有将债券和债券发行公司合并的债券持有人。

他公司的普通证券交易所选项。

答：带有选择的债券

B：具有交换条款的债券

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C：具有赎回选项的债券条款

D：具有可转换条款的债券

答案：b

61。接受客户委托的证券经纪人原则是（）。

答：优选时间，组织是首选

B：优先时间，价格是优先的

C：首选时间，首选客户

D：优先考虑优先级，首选客户

答案：c

62。（）是指向客户购买或借贷证券的证券公司。

它出售并收集了业务活动的抵押品。

答：证券公司中介介绍业务

B：股票指数期货业务

C：证券专有业务

D：保证金交易业务

答案：d

63。在我的国家，证书类型的国库券由有资格作为证书类型的国库债券承销集团的机构承保，（）

通常，证书类型的国库债券承保组的资格每年确定一次。

答：财政部和中国证券监管委员会

B：财政部和中国人民银行

C：中国证券监管委员会和中国人民银行

D：财政部，中国人民银行和中国证券监管委员会

答案：b

64。汇率变化对社会经济的影响是（）

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答：汇率变化既有优势，又有缺点

B：汇率变化有利于经济发展

C：汇率变化不利于经济发展

D：汇率变化对经济发展没有影响

答：

65。（）是微市经济活动的主体，也是股票和债券市场的主要筹款活动

。

答：企业

B：金融机构

C：中央银行

D：居民

答：

66。上海和深圳300索引（）一次调整一次。

答：1个月

B：6个月

C：12个月

D：1周

答案：b

67。根据发行人的主题，可以将债券分为（）。

答：实体债券，凭证债券和簿记债券

B：国库债券和当地债券

C：零利息债券，带利息的债券和优惠券累积的债券

D：政府债券，金融债券和公司债券

答案：d

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68。关于科学和技术创新委员会的强制性提升，该声明是错误的（）。

答：强制脱落重大违规行为，包括严重违反信息披露和重大侵犯公共安全行为

为了

B：强迫财务脱口机意味着继续运营的能力显然丢失了，包括大多数主要业务

停滞或极低的规模，大大减少了运营资产，导致无法维持日常运营，等等。

C：在科学技术创新委员会上市的公司股票被熟悉并满足上海证券交易所规定的条件之后，不得被允许

申请重点

D：在交易类别中强迫推荐，包括累积股票交易量低于某个指标，股票收盘价，

市场价值和股东人数继续低于某些指标，等等。

答案：c

69。香港股票连接股票中无法包含的以下情况不包括（）。

答：在其他特殊情况下，股票是深圳证券交易所认可的

B：在深圳证券交易所或上海证券交易所上市的股票是风险警告股票

C：相应的A+H列出的公司，这些公司的股票上市或暂停股票上市。

分享

D：股票以香港货币货币报价在香港以外的

答案：c

70。股权连锁产品，利率连锁产品，汇率连接产品，商品连接产品

产品由结构化金融衍生品分类为（）。

答：嵌入式衍生物

B：利润保护

C：发布方法

D：连接的基本产品

答案：d

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71。在证券公司的书面同意下，证券和金融公司可以使用证券公司将其存入费用。

（）。

答：证券

B：资本

C：边距

D：资金

答案：c

72。传统证券发行基于（），而资产证券化基于（）

证券。

答：个人；具体资产池

B：特定资产池；公司

C：企业；具体资产池

D：特定资产池；企业

答案：c

73。关于股票价格指数汇编的不正确陈述是（）。

答：选择样品库存时，您可以选择此代表性股票。

B：计算期间的平均股票价格或市场价值不得予以纠正

C：索引时，基本周期的平均股票价格或市场价值应设置为100。

D：股票价格指数的基本周期是代表或相对稳定的日期

答案：b

74。关于债券的成熟期，以下陈述不正确（）。

答：各种债券的还款期是相同的

B：短期债券，中期债券和长期债券之间存在习惯差异。

C：债券成熟期是债券发行人承诺履行其合同义务的整个时间

D：债券的期限是指自发行之日起的时间到偿还本金和利息之日。

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答：

75。根据“银行间债券市场指南，中期票据”