辽宁省兴隆台区证券从业资格考试金融市场基础知识100题题库及答案下载

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施利省区的“证券实践金融市场基金会”

知识》完整收集了100个问题，以记住资格考试，并带有答案[b

卷】

第一部分多项选择问题（100个问题）

1。证券和金融公司应从每个会计年末开始（）内部（）内部证券监管委员会

年度报告将提交。在每个月末的工作日内，每月提交将提交给中国证券监管委员会。

学位报告。

答：3个月； 7

B：3个月； 10

C：4个月； 10

D：4个月； 7

答案：d

2。对于（），优先股的股息收入可能明显低于普通股票。

答：公司破产清算

B：公司管理不善且效率低下

C：公司进入成熟期

D：公司管理良好且盈利

答案：d

3。关于中国证券协会的历史演变，以下声明是错误的（）

答：2011年初，在中国证券协会的指导下，证券投资基金专业委员会

准备工作于2012年6月6日开始，证券协会中国证券投资基金协会

正式独立

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B：1991年8月28日，中国证券协会成立并举行了首次会员会议。

但是，在颁布证券法之前，中国证券协会缺乏明确的法律地位和责任

拥有管理权

C：1999年12月，中国证券协会举行了第二届会员会议并当选

新的领导机构已经通过了新的宪章，以进一步阐明将行业自律用作协会的工作。

首要任务

D：自2007年以来，随着证券市场的标准化发展和市场监督方法的持续改进，

中国证券协会致力于加强行业自律，行业服务和行业基础设施建设，并实施

“自律，服务和传播”的三个主要功能动员并收集了整个行业的优势

答：

4。关于宝石与科学与技术创新委员会当前差异的以下声明是错误的（）

答：就贸易体系而言，改革后的宝石已经靠近科学技术创新委员会以及股票价格波动

限制比率增加到20％

B：宝石与科学技术创新委员会之间的发行条件和发行承保存在差异。

C：宝石的定位支持传统行业的创新和升级，而科学技术创新委员会主要为技术创新提供服务。

企业

D：董事会目前实施批准系统，而科学技术创新委员会将驾驶许可系统

答案：d

5。（）是指外汇风险将外汇或外汇需求的经济实体带来的可能性。

这是损失或利润，这取决于以下事实：经济实体是汇率变化时的债权人职位。

这是债务状况。

答：概率

B：爆发

C：相对

D：不确定性

答案：d

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6。在可能造成金融机构损失的以下风险中，那些不是运营风险的机构是

（）。

答：恐怖袭击

B：内部过程

C：声誉损失

D：黑客攻击

答案：c

7。（）是指将整个金融机构或资产组合置于特定的压力状态。

然后在这些关键市场变量的突变压力下测试金融机构或资产组合

性能状态。

答：压力测试

B：灵敏度分析方法

C：var方法

D：波动分析方法

答：

8。关于主板市场和宝石市场的以下声明正确（）。

答：宝石市场的特点是前瞻性，高风险和严格的监督。

B：由于其高风险，在宝石市场上上市的条件更加严格。

C：高科技公司在主板上更容易列出

D：主董事会市场相对较低

答：

9。（2019年真正的问题）财政债券期货属于（）。

答：股票期货

B：利率期货

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C：外汇期货

D：商品期货

答案：b

10。截至2017年底，元人民币离岸贸易中心仅次于中国香港。

答：上海外汇交易市场

B：东京外汇市场

C：伦敦外汇市场

D：纽约外汇市场

答案：c

11。（）是需要资金的人最基本的融资方法。

答：发行债券

B：筹集捐款

C：发行证券

D：从银行借

答案：c

12.关于单个投资者开放科学和技术创新委员会交易权的要求，该声明是正确的

是的（）

答：有必要在开放申请许可之前的10个交易日中验证证券帐户和资本帐户中的资产。

平均金额

B：个人投资者需要参加12个月以上的证券交易

C：符合交易日期要求的个人证券帐户和资本帐户中的资产每天不较低

对于500,000元人民币

D：经过验证的证券帐户和基金帐户包括投资者通过保证金交易购买的资金。

和证券

答案：c

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13.在中国资本市场

投资组合的库存指数为（）。

答：行业分类指数

B：上海综合指数

C：深圳组件指数

D：深圳证书100指数

答案：d

14。以下不是影响债券利率（）的因素。

答：贷款资金的市场利率水平

B：筹款活动的信用

C：债券成熟度

D：债券面值

答案：d

15。（2020年实际问题）关于股票，以下陈述不正确（）

答：股票本质上代表股东对联合股票公司净资产的所有权

B：股票是证券

C：将联合股票公司的资本分为股票，每股的金额相等。

D：相同类型的每个份额都有平等的权利

答案：b

16。（2019年实际问题）欧洲债券是指借款人（）。

答：在欧洲国家发行的外国债券，其面值为欧元

B：在自己的国家发行的外国债券，其面值标记为欧元

C：在该国海外市场发行的国际债券，不使用将市场作为标准价值发行的国家的货币。

D：在欧洲国家发行的外国债券，其面值以该国的货币标记

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答案：c

17.托管银行符合并审查基金净资产价值，基金股票订阅和赎回价格

在之前，您应该仔细检查估值原则和程序。当您对估值原则或程序有异议时，

管理银行有义务要求（）通过积极的讨论做出合理的解释并达成共识。

答：基金投资者

B：基金持有人

C：基金保管人

D：基金经理

答案：d

18.个人投资者是证券市场上最广泛的投资实体。以下（）不属于个人投资。

投资者的特征。

答：投资行为是任意，多元化和短期的

B：投资决策和实施时间滞后很长

C：相对缺乏专业知识

D：有限的资金量表

答案：b

19。上海证券交易所属于证券行业协会（）。

答：普通会员

B：法律会员资格

C：观察者

D：特别成员

答案：d

20。关于证券交易所发展历史的以下声明是错误的（）。

答：在解放的初期，建立的最早的证券交易所是“北京证券交易所”

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B：在国民政府于1929年颁布了“交易法”之后，上海证券交易所已纳入

证券交易所

C：改革和开放后，我的国家连续批准建立“上海证券交易所”和“深圳证券”

证券交易所”

D：在新旧中国出现的第一家外国经营的证券交易所是“上海股权办公室”

答：

21。以下是国有权益（）的一部分。

答：公共股票

B：州股

C：外国投资的股票

D：合法人分享

答案：b

22.一个具有两个基础资产和其中一个的选项可以使用最佳选择执行，称为（）。

答：平均选择

B：障碍选择

C：可选选项

D：百慕大选项

答案：c

23.在向机构投资者发行项目收入债券以私人安置时，需要满足的要求是

（）

答：①②

B：①③

C：②③

D：③④

答案：c

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24。（2021年实际问题）基于我国证券公司的监督实践，计算基于（??）

风险控制指标是监管当局限制证券公司承担过多的风险并确保金融市场

现场稳定性的重要指标工具。

答：经济资本

B：净资本

C：付款资本

D：书本

答案：b

25。股市的发行人是（）。

答：股权联合公司

B：无限责任公司

C：有限责任公司

D：有限公司

答案：d

26。根据证券法和相关规定，您可以参与股票交易，但您的业务受到限制。

“三种类型的企业”不包括（）。

答：国有控股公司

B：私人企业

C：国有企业

D：上市公司

答案：b

27。（2020年实际问题）关于披露转会和融资业务中优惠券信息的义务，以下声明是错误的

错误是（）

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答：联合参与者和证券公司持有的股份和利息数量。

分别计算

B：由于转让保证金证券的证券帐户中的证券数量的变化，证券和金融公司无需执行。

信息报告，披露或招标义务

C：证券公司通过其专有证券帐户，特殊证券账户保证金交易，转让和融资的保证

证券详细信息帐户持有的上市公司的股份和权益总数或增加或减少

当活动达到规定比率时，应根据法律履行信息报告，披露或招标要约的义务。

D：证券和金融公司通过转让和债券帐户持有的证券不得包含在自己的证书中

代金券

答：

28。在风险管理中，风险标识中包含的链接包括（）。

答：②③

B：①②③

C：①④

D：①②③④

答案：c

29。基金的总资产为60亿元，总负债为20亿元人民币和签发的资金数量

如果是40亿股，则基金股票的净值为（）。

答：1亿元人民币

B：2元

C：2亿元人民币

D：1元

答案：d

30。根据“中国证券监管委员会发行的宝石上市公司证券签发的临时措施”，

在以下条件中，需要宝石上市公司发行股票的条件，错误的是（）。

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答：过去两年和第一阶段的财务报表尚未由认证的公职人员发行或无法表达

建议报告

B：发行后的总股本不得小于3000万元人民币

C：上市公司在过去12个月中没有提供任何外部保证

D：在过去的两年中，已根据《上市公司协会》的规定实施了现金股息

答：

31。货币期货也称为（）。

答：外汇期货

B：股票期货

C：债券期货

D：利率期货

答：

32。独立基金销售机构应在5个工作日内将飞机送往中国证券监管委员会

注册的事项不包括（）

答：外国股权投资

B：公司的协会章程的更改

C：股东的变更

D：更改分支名称和业务场所

答案：c

33。闭门基金具有固定的寿命，通常在（）年以上。

答：10

B：5

C：15

D：8

答案：b

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34。（2018年实际问题）证券公司已被中国证券监管委员会撤销，封闭或破产

当强制监督措施，例如行政收购，托管和行动，相关的国家政策和法规应作为

债权人付款是（）。

答：投资资金

B：开放式资金

C：保护基金

D：封闭基金

答案：c

35。代金券型国库券是一种储蓄债券，由一组证明型国库券承保。

机构的承保。 （）一般而言，证书类型的财政债券承保组的资格是每年确定一次。

答：可以列出和分发；中国证券监管委员会和中国人民银行

B：无法上市和流通；财政部和中国人民银行

C：不可用于上市和流通；财政部，中国人民银行和中国证券监管委员会

D：可以列出和分发；中国财政部和人民银行

答案：b

36.可转换的公司债券意味着他们的持有人可以在一定时间内以一定比例或价格定价。

将其转换为一定数量的其他证券的证券，通常转换为（）。 ？

答：ETF基金分享

B：公司债券

C：普通股

D：优先股

答案：c

37。股票的内在价值是未来股票收益的（）。

答：当前值的总和

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B：预期价格

C：期望值

D：价值之和

答：

38.证券公司将自己的资金投资于根据法律发行的政府债券和投资级公司债券

货币市场基金，中央银行账单和其他具有低风险和强大流动性或委托的证券

其他证券公司或基金管理公司进行证券投资管理和总投资量表

如果它不超过其净资本（），则不需要资格获得证券专有业务。

答：0.6

B：0.5

C：0.8

D：0.3

答案：c

39。关于股票的清算值，以下陈述是正确的（）。

答：清算价值称为每股净资产或净资产

B：清算价值是未来股票收益的现值

C：清算值是公司清算期间每股代表的实际值。

D：股票的清算价值应等于账面价值

答案：c

40。根据《证券投资基金法》的规定，负责我国家基金资产估值的人是（）

答：基金投资者

B：基金经理

C：基金保管人

D：基金持有人

答案：b

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41。银行间债券市场长期债券的信用评级分为（）。

答：四年级的9级

B：六级

C：9级

D：4级和6级

答案：c

42。（），中国证券监管委员会宣布，国务院原则上同意进行证券公司保证金交易审判

已经推出了股票指数期货产品，证券交易所的保证金融资和证券贷款业务已经开始。

答：2009

B：2010

C：2012

D：2011

答案：b

43。关于股票的清算值，以下说明是正确的（）。

答：当公司破产并清算时，股份的交易价值

B：公司清算期间每股代表的实际价值

C：清除股票时股票可以获得的销售价值

D：股票的清算价值应等于账面价值

答案：b

44。美国证券市场的主要董事会市场是国家证券交易市场（）作为核心。

答：休斯顿证券交易所

B：纽约证券交易所

C：纳斯达克证券交易所

D：芝加哥证券交易所

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答案：b

45。以下不是操作目标（）。

答：长期利率

B：银行储备

C：短期货币市场利率

D：基本货币

答：

46。在以下类型的机构中，（）可以通过公开市场运营进行宏观控制。

答：证券公司

B：保险公司

C：商业银行

D：中央银行

答案：d

47。以下内容不属于投资者心理变化对股票价格变化的影响（）。

答：当大多数投资者对股票市场感到乐观时，他们会故意或无意地夸大了市场的青睐。

因素的影响并忽略了一些潜在的不利因素，从而偏离了上市公司的实际情况

股票的绩效已被购买，这导致了股票价格上涨

B：当大多数投资者对股票市场的等待态度时，市场交易量将下降，股票价格将会下降

通常有一个合并模式

C：股票市场中的中小型投资者由于信息无效而缺乏必要的专业知识和投资。

技能

D：证券交易所可以根据需要根据业务规则进行主要的异常交易。

投资者限制了证券帐户的交易

答案：d

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48。会员会议可以执行的功能不包括（）。

答：制定和修改证券交易所宪章

B：审查并通过董事会，监事会和总经理的工作报告

C：决定高级管理人员的任命，解雇和报酬

D：选举和撤职会员董事和会员主管

答案：c

49。在我的国家，根据中国证券监管委员会的基金类别的分类标准，上述资金（）

投资于股票的资产是股票资金。

答：0.6

B：0.8

C：0.7

D：0.5

答案：b

50。（2019年实际问题）影响股票投资价值的内部因素是（）。

答：股息政策

B：行业或区域竞争结构

C：市场波动

D：宏观经济学

答：

51。根据风险因素，财务风险不包括（）。

答：流动性风险

B：经济风险

C：信用风险

D：市场风险

答案：b

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52。在海外列出的外国投资股票的组成部分不包括（）。

答：S分享

B：B分享

C：n股

D：H分享

答案：b

53。中国目前的金融监管制度已从“一家银行，三个协会”过渡到“一个委员会，一家银行，两个委员会

“一个委员会，一银行，两个会议”不包括以下哪个项目（）。

答：前中国银行监管委员会

B：州议会的金融稳定与发展委员会

C：中国银行和保险监管委员会

D：中国人民银行

答：

54。注册股票的特征与承诺股相比不包括（）。

答：转移相对复杂

B：相对安全

C：股东权利属于股票的持有人

D：您可以在一个或部分支付捐款

答案：c

55。将金融市场分为现货市场和衍生品市场的标准是（）。

答：金融资产类型

B：交付方法

C：交易工具

D：发行发行自然

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答案：b

56。（）是指接受客户委托代表客户购买和出售证券的证券公司的业务。

答：证券投资咨询业务

B：证券专有业务

C：证券承保和赞助业务

D：证券经纪业务

答案：d

57。普通股东行使参与重大决议权的方式是通过（）。

答：参加股东会议和行使投票权

B：优先共享分配

C：购买优先股

D：优先级股息

答：

58。国家社会保障基金的海外投资比例不得根据成本超过国家社会保障基金。

（）。

答：0.15

B：0.2

C：0.1

D：0.25

答案：b

59.证券公司A私募股票基金子公司B，B公司应基于税收，政策，

基金管理机构C是为了监督和其他要求而建立的。 A，B和C的以下方法是错误的。

（）。

答：B不会成为对投资企业的债务承担共同责任的贡献者。

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