证券从业考试必备：金融市场基础知识100题题库下载（含答案）

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多年来，“江西省尚高县的证券实践金融市场基金会

基础知识》必须在考试中使用答案[突破

火车】

第一部分多项选择问题（100个问题）

1。资产支持证券的基础资产不包括（）。

答：应收账款

B：银行贷款

C：房地产

D：股票

答案：d

2。证券公司根据协议或承保期末购买所有发行人的证券

您自己购买所有剩余证券后证券的承保方法是（）。

答：销售

B：辅助销售

C：签约和销售

D：自我销售

答案：c

3。一般来说，证券交易委托接受过程不包括（）。

答：检查资金和证券

B：验证

C：查看订单

D：审查客户的证券投资风险承受能力

答案：d

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4。（）是指将整个金融机构或资产组合置于特定的压力状态。

然后在这些关键市场变量的突变压力下测试金融机构或资产组合

性能状态

答：压力测试

B：灵敏度分析方法

C：var方法

D：波动分析方法

答：

5。将金融市场分为国际金融市场和国内金融市场的标准是（）。

答：交易工具

B：辐射区

C：交付方法

D：组织方法

答案：b

6。在主板上首次公开募股和上市所需的条件（中小型企业委员会）

包括（）。

答：在最近期末，无形资产与净资产的比例不得高于20％

B：发行人的实际控制器在过去三年中没有变化

C：过去三个财政年度的净利润是正，累计现金流量超过rmb

3000万元人民币

D：根据法律成立的股份有限责任公司发行股份有限责任公司

答案：c

7。由于基金资产而引起的资产价值的变化包含在当前的利润和亏损中，因为（）的变化

答：外部价值

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B：内在价值

C：实际价值

D：公允价值

答案：d

8。作为发行人，我国家的政策银行自然符合发行条件（），并且受中国人民的约束。

它可以在银行批准后发行。

答：政府债券

B：金融债券

C：公司债券

D：公司债券

答案：b

9。（）要求证券市场具有足够的透明度，并要求实现市场信息的披露。

答：信息披露原则

B：自我管理原则

C：宣传原则

D：法规透明度原则

答案：c

10。中央政府债券根据其资金目的进行分类，可以分为（）。

答：折扣财政债券和带利息的财政债券

B：短期国库债券，中期债券和长期债券

C：当地货币政府债券和外币政府债券

D：财政部债券，建筑库债券，战争国库债券和特殊财政债券

答案：d

11。以下不是在公开市场业务中发挥作用的导电标量（）。

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答：价格

B：法律储备比

C：市场利率

D：信用量表

答案：b

12.自1980年代以来，中央银行功能的变化已突出反映在（）o中

答：货币职能正越来越接近财务监督，并且更强调财务监督职能

B：货币职能和财务监督变得越来越接近和互补

C：货币职能与财务监督分开，突出了财务监督职能

D：货币职能与财务监督分开，突出了货币政策监管职能

答案：d

13.证券中介机构包括两类：证券运营机构和证券（）机构。 ？

答：业务

B：服务

C：投资

D：合法人

答案：b

14。（）是指将整个金融机构或资产组合置于特定的压力状态。

然后在这些关键市场变量的突变压力下测试金融机构或资产组合

绩效条件可以考虑他们是否可以在市场上承受此类突变。

答：避免风险

B：风险补偿

C：压力测试

D：风险对冲

答案：c

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15。股票衍生品股票期权品种包括（）。

答：CSI选项，上海和深圳选择

B：上海证券交易所50 ETF选项，上海和深圳选择

C：上海证券交易所50 ETF选项，CSI 500指数

D：CSI 500索引，上海和深圳选择

答案：b

16。基本分析方法的主要内容包括（）。

答：①③④

B：①②④

C：①②③

D：②③④

答：

17。关于基金订阅和赎回费和销售服务费，以下声明不正确（）。

答：订阅费采用前端充电模型

B：通常，从基金的财产中保留了销售服务费的0.25％，并用于基金持股。

继续销售并为股东提供服务

C：我国家的货币市场资金通常具有0订阅和赎回费为0。

D：持有基金的时间越长，适用的赎回率越低

答：

18。（）是指债券发行人确认当天注册的债券所有者或股权持有人。

相关债券公平的日期。

答：注册日期

B：交易日期

C：交货日期

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D：清算日期

答：

19。关于州股份，以下声明不正确（）。

答：国有股息收入包括在国有资产运营预算中

B：必须根据法规对国有资产的折扣股权进行评估和确认

C：国家股份不能转让

D：它是国有权益的组成部分

答案：c

20。关于簿记财政债券的以下声明是正确的（）。

答：簿记财政债券是无纸债券的债券

合格的证券公司和保险公司发行

B：簿记财政债券是无纸的财政债券，只能通过银行间债券市场充分装备。

签发商业银行，并在银行间债券市场中获得国库券购买和承保集团的资格

C：簿记债券是无纸的财政债券，只能通过银行间债券市场充分装备。

商业银行，证券公司和保险公司在银行间债券市场中拥有资格购买国库券的资格和承销集团

发行公司，信托投资公司和其他机构

D：簿记财政债券可通过银行间债券市场用于国家间银行债券市场的国家。

商业银行，证券公司，保险公司，信托投资公司具有债券购买资格和承销集团的资格

以及其他机构以及通过证券交易所交易系统，购买和销售与交易所交易所的财政部债券

团体合格的证券公司，保险公司，信托和投资公司以及其他发行人发行

答案：d

21.“关于证券发行和上市承销业务的规定”是为了改善保护

推荐系统的重要衡量标准。

答：中国银行监管委员会

B：中国人民银行

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C：中国保险监管委员会

D：中国证券监管委员会

答案：d

22。（）是指根据计划在银行间债券市场中具有合法人身份的非金融企业

如果发行了期间，则同意在一定时期内偿还本金和利息。

答：中期笔记

B：公司债券

C：公司债务

D：短期融资优惠券

答：

23.证券公司直接为投资者开放（）。

答：清算帐户

B：送货帐户

C：银行帐户

D：基金和解帐户

答案：d

24。发出基于政策的银行财务债券的申请应包括发行数量，定期安排和发行人

如果需要调整，则应将其报告给（）及时批准。

答：中国出口国外银行

B：中国人民银行

C：国家发展银行

D：中国农业发展银行

答案：b

25.基金合同生效后，申请购买基金股份的投资者的法案称为（）。

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答：订阅

B：买

C：订阅

D：救赎

答案：c

26。在我的国家，根据中国证券监管委员会的基金类别的分类标准，上述资金（）

投资于债券的资产是债券资金。

答：0.8

B：0.5

C：0.6

D：0.85

答：

27。对我国证券市场的监督和管理的主要手段是（）

答：经济手段

B：法律手段

C：窗户指导

D：行政方法

答案：b

28。金融市场（）是指它为投资者提供出售金融资产的机制。

答：风险管理

B：价格发现

C：提供流动性

D：资产融资

答案：c

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29。（2020年实际问题）以下关于外国侵害股票的说法是错误的（）

答：外国投资股票在海外列出的股票主要由H股，n股，S股等组成。

B：外国投资的股票可以分为国内列出的外国投资股票和外国投资的股票。

C：红芯片股票是外国资助的股票，是大陆企业进入国际资本市场筹集资金的重要渠道。

D：国内上市的外国股票也称为B股

答案：c

30.证券市场融资的以下描述不正确（）。

答：投资者与发行人之间的股权或债务关系在原始投资者和发行人中凝结

之间

B：证券市场融资是由许多资本交易者通过公开和免费招标进行的

买卖以实现

C：证券市场融资是直接融资

D：单个融资实体很难以自己的实力来完成证券发行，交易，清算和其他事项。

答：

31。当汇率上升时，本地货币（）对（）有益，并且不利于

答：对进出口的欣赏

B：赞赏出口进口

C：贬值进口和出口

D：贬值出口

答案：d

32。我国家的政策银行不包括（）。

答：中国人民银行

B：国家发展银行

C：中国农业发展银行

D：中国出口国外银行

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答：

33。财政部和中国人民银行通常确定证书类型债券的承销集团资金

网格。

答：两年

B：季度

C：半年

D： - 是

答案：d

34。证券市场投资者可以根据不同的标准对不同的分类。以下不属于证书

证券市场投资者的分类基于（）

答：投资者资金的数量

B：投资者身份

C：投资者持有证券的时间长度

D：投资者的心理因素

答：

35。以下关于发行和承保地方政府债券的声明是正确的（）。

答：有两种方法可以代表财政部发行地方政府债券并自己签发。

B：地方政府债券只能由中国人民银行发行

C：地方政府债券只能由财政部发行

D：地方政府债券只能自行发行

答：

36。（2021实际问题）以下有关债券评级的说法是错误的（??）

答：债券信用评级是对企业或经济实体发行的有价值债券的信贷。

使用评分

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B：如果调整了评级标准或工作程序，则无需足够的披露。

C：债券信贷评级主要是公司债券信用评级

D：国内评级机构没有统一的访问标准

答案：b

37。（2019年实际问题）股票的（）决定股票的市场价格和股票的市场价格

始终围绕其内在价值波动。

答：清算值

B：内在价值

C：书籍价值

D：面值

答案：b

38。股权的衍生产品不包括（）。

答：股票期权

B：股票期货

C：股票指数期货

D：利率期货

答案：d

39。

收入。体现股票的（）

答：稳定

B：流动性

C：盈利能力

D：参与

答案：c

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40。对于联合股票公司，可以避免公司决策能力和分散行为的变化。

是的（）。

答：发行可转换债券

B：发行普通股

C：发行优先股

D：介绍战略投资者

答案：c

41。根据资金司（），证券投资基金可以分为增长资金和收入资金

黄金和平衡的资金。

答：投资目标

B：投资理念

C：投资目标

D：如何操作

答案：c

42。金融租赁公司和汽车财务公司发行金融债券的条件包括：运营条件

好，最近（）连续利润。

答：1年

B：3年

C：5年

D：2年

答案：b

43。债券代表债券投资者的权利，这项权利为（）。

答：资产所有权

B：直接控制财产权

C：债务权

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D：直接处置财产权

答案：c

44。不是经常采用的货币政策中介目标是（）

答：货币供应

B：长期利率

C：短期货币市场利率

D：银行信贷量表

答案：c

45。由国务院的保险监督和行政机构批准，并与国务院的证券监督和行政机构一起批准

保险公司可以设置（）。

答：证券商业机构

B：保险资产管理公司

C：信任和投资公司

D：银行和金融机构

答案：b

46。发行人在过去三个会计年度的平均年度分配利润不少于1年的债券利润

投资（）的公司可以公开向公共投资者发行或选择独立使用

合格的投资者将公开发行。

答：1次

B：2.5次

C：2次

D：1.5次

答案：d

47。关于委托接受的以下声明是错误的（）

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答：接受客户的委托后，证券经纪人应遵循“价格优先级和时间优先级”的原则

银行宣言竞标

B：当证券经纪人接受客户的承诺买卖证券时，他应根据授权书削减证券。

根据证券交易所规则

买卖证券

C：委托接受的程序和程序包括委托接受，委托执行和委托撤销

D：收到客户的委托后，经纪人应出售委托人的身份，委托的内容和委托。

证券的实际数量和委托购买的资金的实际余额

答：

48。修订和实施“有关证券发行和上市业务的法规”的修订和实施是改善承保业务（）

系统的重要度量。

答：中国保险监管委员会

B：中国证券监管委员会

C：中国银行监管委员会

D：中国人民银行

答案：b

49.我国混合资本债券的偿还命令是（）。

答：在一般债务之前

B：股本背后

C：次级债务之前

D：一般和下属债务之后

答案：d

50。根据当前的公共招标方式多重价格，每位承销商的获胜竞标价格和财务

部门根据市场条件和招标条件确定的发行价格存在差异。如果按销售价格

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如果承销商向投资者出售国库券，则承销商可能会遭受损失。因此，目前的公众招聘

根据标准方法，国库券的销售价格为（）。

答：以中国人民银行的统一价格出售

B：以财政部的统一价格出售

C：承销商在发行期间自定义销售价格

D：以面值出售

答案：c

51。根据证券投资基金法的规定，负责我国家基金资产估值的人是（）

答：基金投资者

B：基金保管人

C：基金持有人

D：基金经理

答案：d

52。基金股持有人与托管人之间的关系是（）。

答：管理与管理之间的关系

B：支票与余额之间的关系

C：监督与被监督之间的关系

D：委托与委托之间的关系

答案：d

53。关于公司债券的以下声明是错误的（）。

答：私人安置公司债券需要信用评级

B：没有强制性担保要求公司债券发行

C：是否进行信用评级是为了私人债券的私人安置，由发行人确定

D：私人发行公司债券，并使用筹集的资金用于商定目的

答：

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54。证券市场通过证券发行和交易实现了（）之间的联系，从而有效地解决了问题。

资本供应与资本结构调整的困难之间的矛盾。

答：融资和投资

B：发行和回购

C：投资和并购

D：初级和二级市场

答：

55。可以选择在上海和深圳的以下股票包括（）。

答：库存A是宝石股票，上市时间为一年。尽管总市场价值不高，但上升趋势

好的

B：股票C是主板上列出的蓝芯片库存，但由于政策的影响，最近的上升是缓慢的

C：股票B是在主董事会上列出的股票，由于没有及时及时披露年度报告的问题而被暂停。

上市

D：丁股是主板上列出的股票。由于持续损失，它被认为是ST股票，但是自最近

根据季度财务报告，预计今年将亏损变成利润

答案：b

56。关于私募股票基金的房地产投资要求的以下声明不正确（）。