广东省东源县证券从业之金融市场基础知识资格考试必刷100题王牌题库（名校卷）

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“广东省东尤恩县金融业务金融市场的基本知识

“询问”资格考试必须 - 请解释100个问题ACE问题库（著名学校的主要论文）

第一部分多项选择问题（100个问题）

1。在以下有关竞标和交易的陈述中，错误的是（）。

答：呼叫竞标是指在指定时间段内接受的一次性集中式投标。

组合招标法

B：证券交易中的证券投标交易是根据“价格优先级和时间优先级”的原则匹配的

达成协议

C：我国家的证券交易所采用两种竞标方法：呼叫招标方法和连续招标方法

D：如果买卖方向和价格相同，则将后来的申请人优先考虑第一申请人。

答案：d

2。关于定量分析方法的以下描述不正确（）。

答：定量分析中使用的各种数学模型也具有模型风险

环境发生了很大变化，原始模型的稳定性将受到影响。

B：定量分析方法对用户的定量分析技术几乎没有要求，并且很容易成为公众

接受

C：定量分析方法可以提供更精致的分析结论

D：定量分析方法主要使用复杂的数学模型和计算机数值模拟。

答案：b

3。在QDII系统中，一个基金和集体管理计划拥有相同的组织（政府，国际

金融组织发行的证券指的是（）不得超过资金或集体计划的净值，

指数资金可能不受上述限制。

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答：0.1

B：0.05

C：0.2

D：0.15

答：

4。（2020年实际问题）根据不同的市场风险因素，市场风险不包括

（）。

答：利率风险

B：房地产价格风险

C：产品风险

D：外汇风险

答案：b

5。关于风险的以下陈述不正确（）。

答：风险是损失的可能性

B：风险是结果的不确定性

C：风险肯定是损失

D：风险是与期望结果的偏差，这是（回报）的波动

答案：c

6。具有净资本的风险监测和预警系统的特征不包括（）。

答：为公司的业务规模和风险投资建立了动态​​连锁机制

B：为公司的业务范围和净资本充足级别建立动态连锁机制

C：建立一种动态的连锁机制，用于风险投资准备和净资本水平

D：加强对公司管理行为的遵守情况的预调查，过程中的监督和审查

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答案：d

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7.目前，中国基本上已经由国家银行作为主体和政策制定了（）的法规和监督政策

与商业金融机构分开，多个金融机构分裂劳动力，合作和补充彼此的职能

现代金融中介系统。

答：中国证券监管委员会

B：中国银行和保险监管委员会

C：中央银行

D：财政部

答案：c

8。连续匹配的证券交易声明的投标方法称为（）。

答：连续竞标

B：致电竞标

C：拍卖竞标

D：竞标和竞标

答：

9.高级管理层和检查员应由负责基金销售业务的基金经理提前检查。

检查，发出合规性意见书，以及向公众分发或出版之日起的5个工作日内

向中国证券监管委员会的派遣机构报告的一家人是（）。

答：基金市场分析报告

B：基金经理的基金促进信息

C：建立基金销售适用性管理系统

D：其他基金销售机构的资金促进信息

答案：b

10。（2018年实际问题）股票的清算价值在公司清算期间由每股份额表示。

（）。

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答：书籍价值

B：实际价值

C：资金清算

D：资产价值

答案：b

11。如果离线投资者的股票首次公开发行的订户数量低于初始离线发行量，则

行人和领先的承销商不得在线回电，相关陈述是错误的。

错误是（）。

答：公共发行中指定的股票数量应根据设定限制期限扣除的股票数量进行计算。

B：如果在线投资者的有效订阅倍数超过100倍，则回调比率将是公开发行。

股票的30％

C：如果在线投资者的有效订阅倍数超过50倍以上（包括），则应

回调率是该公开发行中发行的股票数量的20％。

D：如果在线投资者的有效订阅倍数超过150倍，则在回调后将锁定离线发行率。

例如，本公开发行中发行的股票数量的不超过10％

答案：b

12.基于资本资产定价模型评估基金绩效的绝对指标是指（）。

答：标准普尔指数

B：索引

C：尖锐的索引

D：杰森索引

答案：d

13。以下不是流动性风险（）。

答：市场流动性风险

B：资产流动性风险

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C：融资流动性风险

D：市场风险

答案：d

14。Liu是S公司的股东，他持有的股票的账面价值为200万元。

2018年12月31日，S公司每10股发行了股票股息。

奖金股票后，刘的股票价值为（）百万元。

答：240

B：200

C：220

D：180

答案：b

15。（）市场是世界上最大的现货黄金市场。

答：上海黄金市场

B：美国黄金市场

C：香港黄金市场

D：伦敦黄金市场

答案：d

16.地方政府债券的每个承销小组成员之间的最高和最低标准差异是（）标准，无需

连续竞标。

答：20

B：30

C：10件

D：50

答案：b

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17。根据连接的基本产品，结构化的金融衍生品可以分为（）。

答：收入保证和非收入保证产品

B：股票与股权关联产品，利率连锁产品，汇率连锁产品，商品连接产品

产品，等

C：公开筹集的结构化产品和私人投资的结构化产品

D：基于掉期，结构化产品的结构化产品，基于选项等。

答案：b

18。（2021年实际问题）以下关于拟议基金应满足条件的说法是不正确的

答：有一个投资者适用性管理系统符合基金的特征

B：招股说明书的语言必须简洁，易于理解，实用，并且与投资者的理解能力一致

C：基金股东的数量不得小于200

D：符合中国证券监管委员会的资金法规的资金

答案：c

19。高科技领域中最小的和中型企业无法提供有效的保证和抵押，

在创业或市场扩张的早期阶段，我们经常选择（）筹集资金。

答：股票市场融资

B：风险投资融资

C：私人贷款

D：债券市场融资

答案：b

20。随着社会和经济矛盾的继续加深，宏观经济风险将增加，当它们积累

当它达到一定水平时，它将造成经济危机。这表明宏观经济风险具有（）。

答：累积

B：潜力

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C：隐藏

D：概率

答：

21。股票的内在价值是股票的未来回报（）

答：期望值

B：价值之和

C：当前值

D：预期价格

答案：c

22。根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，不得使用基金财产。

在投资活动中，它是（）。

答：证券承销

B：买卖公司债券

C：买卖政府债券

D：买卖股票

答：

23。（）时间段是上海证券交易所的开放式招标阶段。

答：9：15-9：25

B：9：20-9：25

C：9：15-9：20

D：9：20-9：30

答案：b

24。当银行债券市场发行国库债券分配时，处理承销商和分销用户之间的划分。

债券转让程序的机构是（）。

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答：中央财政部债务注册和和解有限公司。

B：证券交易所

C：承销商本身

D：中国人民银行

答：

25。（）应包括根据法规准备的会计师事务所，并遵守证券法的规定

审核的财务会计报告。

答：季度报告

B：月度报告

C：提交报告

D：年度报告

答案：d

26。根据我国家当前的相关系统，证券交易的一部分转让费属于（）

答：证券交易所

B：国家税收部

C：中国和解公司

D：国家财政部

答案：c

27。（）是微型市场经济活动的主体，也是股票和债券市场的主要筹款活动

。

答：金融机构

B：中央银行

C：企业

D：居民

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答案：c

28.证券投资基金通过公开发行（）筹集资金。

答：基金股票

B：公司股票

C：金融产品

D：公司债券

答：

29。为了金融资产安全而分配资金的国际资金

流称为（）

答：投机资本流

B：国际间接投资

C：维持价值的资本流

D：盈利资本流

答案：c

30。（）是指金融市场参与者无法及时获得足够的资金，以合理的费用来补偿

支付应有的债务，履行其他付款义务并满足正常业务运营的资金需求的风

风险。

答：信用风险

B：业务风险

C：流动性风险

D：操作风险

答案：c

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31。（2021年实际问题）基于我国证券公司的监督实践，基于（??）

计算出的风险控制指标是监管机构限制证券公司承担过多的风险并确保财务

市场稳定性的重要指标工具。

答：经济资本

B：书本

C：付款资本

D：净资本

答案：d

32。它可以改善新常态下的经济运营特征，并使货币政策监管前瞻性，

灵活性和有效性得到了增强（）。

答：选择性货币政策工具

B：创新的货币政策工具

C：其他货币工具

D：一般货币政策工具

答案：b

33.证券和金融公司应在商业银行中以自己的名义建立转会和融资业务。

站立（）。

答：转让和融资保证基金帐户

B：转让和融资特殊证券帐户

C：转让和融资基金转移帐户

D：转让和融资的特别基金帐户

答案：d

34。以下不是我国基金监督的目标（）

答：降低非系统风险

B：促进证券投资基金和资本市场的健康发展

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C：标准化基金活动并确保市场公平，效率和透明度

D：保护投资者和关联方的合法权利和利益

答：

35。关于股票的市场价格，以下陈述是正确的（）。

答：①④

B：②③

C：①③

D：②③④

答案：b

36.关于债券的以下陈述是正确的（）。

答：ⅰ，ⅱ，ⅲ，ⅳ

B：ⅱ，ⅲ

C：ⅱ，ⅲ，ⅳ

D：ⅲ，ⅳ

答案：c

37。对于证券公司与客户之间的资金清算和结算，当客户撤回证券交易解决方案时

计算资金时，以下说明是正确的（）。

答：指定的商业银行系统根据客户转移说明启动客户基金转移交易

B：客户可以通过指定的商业银行和证券公司的网络系统获得向客户交流。

撤回资金的指数结果

C：客户可以将资金转移到其指定商业银行开设的同名银行和解。

计算帐户

D：如果通过了验证，指定的商业银行将降低客户管理帐户的余额，证券公司将增加

客户交易和解资金

答：

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38。CSI中小型投资者服务中心有限公司的主要业务不包括（）

答：权利保护服务

B：争议调解

C：上市的公司教育

D：股权和行使权利

答案：c

39。（）是指向客户贷款资金以购买证券或向其借贷证券的一家证券公司。

出售和收集抵押品的商业活动。

答：股票指数期货业务

B：保证金交易业务

C：证券专有业务

D：证券公司机构简介业务

答案：b

40。股票属于以下类型的证券（）类型。

答：证券权利和证券

B：债务证券

C：财产权和证券

D：认股权证和证券

答：

41。在以下可能造成金融机构损失的风险中，那些不是运营风险的机构是

（）。

答：恐怖袭击

B：黑客攻击

C：内部过程

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D：声誉受损

答案：d

42。根据前中国银行监管委员会于2016年发布的“商业银行平衡业务风险管理指标”

（（评论的修订草案）（（（（》（）业务是指商业银行的业务。

会计标准不包括在资产负债表中，不构成实际资产和负债，但可能导致

当前利润和损失变化的企业。

答：责任业务

B：平衡表业务

C：利润声明

D：资产业务

答案：b

43。我国家的证券注册和和解系统不包括（）

答：真名证券系统

B：无债务和解系统

C：证券和资金结算的特殊系统

D：分级和解系统和和解参与者系统

答案：b

44。个别投资者投资行为的特征不包括（）。

答：短期

B：随机

C：专业精神

D：分散性

答案：c

45。以下（）属于风险管理策略。

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答：避免风险

B：风险对冲

C：ABC全部

D：风险转移

答案：c

46。（）要求证券市场具有足够的透明度，并要求实现市场信息的披露。

答：披露原则

B：信息披露原则

C：监管透明的原则

D：自我管理原则

答：

47。在证券公司与客户之间的客户交易结算基金的第三方监护模式下

资金的存款和撤回，清算和交付过程的不正确陈述是（）。

答：证券公司应根据清算结果准备资金转移说明，并将其发送给指定的商业银行。

B：客户存款从其银行和解帐户中的交易和解资金到基金帐户，可以参考

电话银行，柜台服务，多媒体自助服务终端等

也可以通过证券公司提供的电话托付或自助委托发布说明。

会计说明

C：客户证券交易应同时由商业银行和证券公司启动。

D：中国和解公司应根据交易所的交易数据在同一天生成清算和和解文件

答案：c

48。（2018年实际问题）根据中华人民共和国和中华人民共和国的公司法律

HEGUO证券法的规定应以超过面值的价格发行股票的保费

项目包含在发行公司（）中。

答：净资产

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B：保留收入

C：应付

D：资本储备

答案：d

49。深圳证券交易所的股价指数不包括（）。

答：索引

B：深圳组件指数

C：SME董事会索引

D：深圳证书180指数

答案：d

50。银行间债券市场中中期和长期债券的信用评级分为（）；银行间债券

市场短期债券的信用评级水平分为（）。

答：第3级，第6级-4级，9级

B：第3级，9级 -  4级，级别6

C：4级，9级 - 第3级，第6级

D：4级，6级 - 级别3，9级

答案：b

51。金融市场的供求之间的相互作用决定了交易资产的价格，并且价格颠倒了。

这是潜在市场参与者指导不同金融资产资金的另一个信号

在它们之间进行配置以在供求之间达到平衡。这是金融市场的（）功能。

答：价格发现

B：财务与财务

C：风险管理

D：提供流动性

答：

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52。我国金融业的四个支柱不包括（）。

答：保险业

B：债券行业

C：信任行业

D：银行

答案：b

53。以下关于保证承诺业务与代理商投资与融​​资服务业务之间关系的说法是正确的

事实是（）。

答：两者都承担还款的责任

B：担保承诺业务需要还款责任，而代理商投资和融资服务业务不需要

C：保证承诺业务不需要承担还款责任，而代理商投资和融资服务业务需要

D：两者都负责投资回报率

答案：b

54。（）实施证券帐户的统一管理。

答：中国证券监管委员会

B：证券交易所

C：中国证券存放和清算有限公司。

D：证券公司

答案：c

55。在当前的公共招标方法下，国库券的销售价格为（）。

答：以财政部的统一价格出售

B：以中国人民银行的统一价格出售

C：以面值出售

D：承销商在发行期间自定义销售价格

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答案：d

56。以下是自愿的情况（）

答：上市公司不再具有由于新机构合并或吸收合并而具有独立实体的资格，而是押注

别针

B：在上市公司的股票被暂停上市之后，在规定期限内未提交上市申请。

C：将上市公司的股票暂停上市后，不得提交给交易所的材料。

所有人都没有补充

D：股票被暂停后上市公司上市的申请，其上市尚未获得证券交易所的批准

答：

57。在我国，从实施股票分裂改革计划的日期起，原始非循环股东持有的股份

股票不得在（）月内列出以进行交易或转让。

答：36

B：10

C：12

D：24

答案：c

58。在以下有关可转换公司债券的陈述中，错误的是（）。

答：可转换公司债券有双重选择

B：可转换公司债券应在发行条款中指定转换期和转换价格。

C：通常可以发行可转换的公司债券，而无需股东或董事会的股东大会。

D：可转换公司债券等同于转换后发行的其他股票

答案：c

59。首选股票的特征不包括（）。

答：首选股息分配

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B：固定股息率

C：剩余的资产分配是首选

D：优先股

答案：d

60。在以下关于我国家的代金券债券债券的陈述中，正确的是（）。

答：代金券类型的财政债券是可以列出和分发的储蓄债券。

B：利率是根据实际持有天数计算的

C：对于在发行期内已支付但尚未售罄和赎回的代金券型国库券

可以在原始配额中继续出售

D：所有金融机构都有资格申请加入证书类型的财政债券集团

答案：b

61。关于证券注册和和解公司职能的以下声明不正确（）。

答：证券注册和和解公司仅针对证券公司开放结算帐户，而和解帐户专门用于

证券交易交易后的清算和和解具有和解绩效保证的影响

B：证券注册和和解公司可以根据发行人的委托向证券持有人分配证券权。

有利

C：在无纸交易模式下，投资者持有的证券必须集中存放并在证券上注册

通过电子数据传输完成证券转移的计算系统

D：在证券交易所上市的证券将完成自己的清算和和解，然后将其交给证券注册和和解

公司档案和备案

答案：d

62。这两件事从未在我国的障碍和加强其财务能力的挑战中脱颖而出

关系是（）。

答：金融监管和行业发展以及银行和企业

B：金融监管与行业发展与资本市场之间的投资和融资关系

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C：预算软限制部门以及银行和企业

D：资本市场中的投资和融资关系，以及预算软限制和严格的限制部门

答案：b

63.我国家的证券投资基金的发展可以分为四个阶段，从1998年到2003年属于它们。

（）。

答：创新与发展阶段

B：早期探索阶段

C：标准化开发阶段

D：稳定的发展阶段

答案：c

64。根据“证券公司私募股权基金子公司管理法规”的规定，证券公司

建立私募股权基金子公司，公司的协会章程清楚地规定，公司可以

为了建立私募股权基金子公司，将由（）批准。

答：国务院证券监管委员会

B：中国证券监管委员会

C：证券交易所

D：中国证券监管委员会的注册地点派遣机构

答案：d

65。在日本发行的外国债券称为（）。

答：熊猫邦德

B：大屠杀债券

C：武士邦德

D：洋基债券

答案：c

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66。当一家证券和金融公司借用次级债券时，应（）向中国证券监管委员会报告。

答：当超过10％

B：之前

C：之后

D：超过20％

答案：b

67。关于基金市场参与者的以下声明是错误的（）。

答：基金投资咨询机构为投资者提供基金投资咨询和咨询服务。

机制

B：律师事务所和会计师事务所不是基金市场的参与者

C：没有单位或个人可以在没有注册的情况下从事基金销售业务

D：基金经理和基金保管人都是基金的当事方，也是该基金的主要服务。

机制

答案：b

68.交易债务工具和优先股的市场被统称为（）。

答：普通股市

B：股市

C：固定收益市场

D：债务市场

答案：c

69。（2020年实际问题）深圳证券交易所于2019年正式开业。

答：1991

B：1993

C：1995

D：1990

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答：

70。一般来说，基金投资管理过程不包括（）。

答：贸易部门根据基金经理的投资指示执行交易

B：投资决策委员会决定基金的总投资计划

C：研究部门提供的研究报告

D：投资决策委员会制定特定的投资组合计划

答案：d

71。（2019年实际问题）我国家的宝石市场于2009年10月23日正式在（）

启动。

答：深圳证券交易所

B：北京证券交易所

C：达利安证券交易所

D：上海证券交易所

答：

72。合格的国内机构投资者是指一个国家的财务管理当局的批准和批准。

投资于海外股票或债券市场的国内机构投资者应遵守某些法规（）

以形式筹集一定数量的RMB资金。

答：债券

B：股票

C：证券

D：资金

答案：d

73。证券交易委托被分为市场委托和价格限额委托，该委托根据（）对此进行了划分。

答：委派时间限制

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B：买卖证券的指示

C：委托的价格限制

D：委托订单数量

答案：c

74。如果商业银行的法定存款储备比率为6％，则客户退出比率为10％。

如果多余的储备比为9％，则可以将货币乘数计算为（）。

答：4.7

B：5.9

C：4.4

D：5.3

答案：c

75。基金合同生效后，申请购买基金股票的投资者的法案称为（）。

答：救赎

B：订阅

C：购买

D：订阅

答案：d

76。中期国库债券是指偿还时期高于（）且小于（）的国库券。

答：1年5年

B：1年3年

C：1年或1年10年（包括10年）

D：1年或1年5年

答案：c

77。关于开盘和收盘价的以下声明不正确（）。

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答：如果证券在同一天没有交易，则先前的收盘价是同一天的收盘价。

B：证券的开业价格是当天证券的首个交易价格

C：证券的开业价格是通过连续招标而产生的

D：证券的收盘价是通过呼叫招标生成的

答案：c

78。根据我国家的“关于发行上市公司证券发行的法规”的规定，它不是上市公司。

融资方法是（）

答：私人发行股票

B：将股份分配给原始股东

C：发行可交换的公司债券

D：发行可转换公司债券

答案：c

79。金融市场是创建和交易金融资产的市场，由（）作为交易对象形成。

供求关系和交易机制的总和。

答：金融负债

B：金融资产

C：股票

D：债券

答案：b

80。（2018年真正的问题）在资本市场中占重要地位的政府债券是（）。

答：无限的财政债务

B：短期财政债券

C：长期财政债务

D：财政票

答案：c

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81。国务院的证券监管机构根据某些监管原则对整个市场进行统一的监督

基于此的原则不包括（）。

答：“三个公众”的原则

B：根据法律监督原则

C：生动监督作为主要和自律管理的原则作为辅助管理

D：保护投资者利益的原则

答案：c

82。向报价系统的参与者提供私募股权产品报价，发行，转移和相关服务

工业电子平台是指（）。

答：国家中小型企业股票转移系统

B：区域间权益交易市场

C：公共提供产品的机构报价和服务系统

D: Inter-     and  

答案：d

83.     the 's    ()  after the end of each  year.

The   a  on   in the  year ( the use of  quota and  )

, etc.).

A: 4

B: 2

C: 3

D: 6

答：